Corporate Governance & Compliance Services

Neue regulatorische Anforderungen wie die Whistleblower-Richtlinie, die Transparenzregisterrichtlinie, gestiegenene Anti-Money-Laundering Anforderungen und auch das neue Verbandssanktionengesetz stellen hohe Anforderungen an die gesellschaftsinterne Konzeption und Integration von Compliance-Systemen. Vor allem auch die hohen Bußgelder und die strafrechtlichen Konsequenzen, die hier drohen können, zwingen Unternehmen und deren Geschäftsführer zum Handeln.

Herr Dr. Moser und sein Team beschäftigen sich bereits seit 2008 mit den zivilrechtlichen Aspekten der Compliance und insbesondere der Erarbeitung von IKS, Compliance Systemen und Richtlinien. Mit zunehmender Regulierung wurde die Expertise vertieft zu den Themen Kapitalmarkt-Compliance, Geldwäschecompliance, Transparenz, Whistleblowing Systemen und KYC sowie Business Partner Screenings. Umfassende Erfahrung, ein starkes Netzwerk und die Bereitschaft selbst Verantwortung als Compliance oder Geldwäschebeauftragter zu übernehmen, stellen für jede Organisation mit Compliance-Beratungsbedarf einen großen Mehrwert dar.